合规与传统管理制度的区别（下篇）

  (三)合规不等于法务

  企业传统的法务功能具有外向性和私法性，即以解决企业经营活动中涉及的合同纠纷为主；而合规具有内向性和公法性，即通过对企业内部个人行为的管控避免企业因违法或犯罪被外部国家监管机关制裁。合规和法务的核心差异包括以下两点。

  第一，法务服务于企业经营行为，而合规审视企业经营行为。企业界公认的是，法务，是指“企业在日常的经营活动中，企业法务部门以参与企业各项重大经营决策为前提，以为企业提供案件处理、合同管理、知识产权管理、公共关系管理、重大危机处理、公司信息披露和法律培训等为主要职能，以预防、控制和处理可能发生或已经发生的风险为核心，以保障企业合法合规经营，提高企业竞争力和营利能力为目标的一项系统管理活动”。我们最常见的法务工作内容就是，在企业即将要与业务合作方达成协议时，由法务人员站在本单位利益的角度审核合同，提出有利于本企业的修改意见。显然，这类工作要求法务人员服务于企业业务的增长。然而，如果由合规人员来审查同类合同，就需要考察业务人员是否在获取合同的过程中存在商业贿赂、串通投标、缺乏资质等违法犯罪情形，避免企业因此合同而受到行政机关、司法机关的制裁。

  第二，法务处理民事纠纷案件，而合规处理行政和刑事制裁案件。企业在经营活动中，难免面临各类纠纷。例如，企业在与合作方签署合同之后，该合作方没有按照约定支付款项、交付货物、提供服务，那么法务人员就可以代表公司提起诉讼，追回违约行为所带来的损失。但是，企业除了可能成为民事纠纷的主体，也可能成为行政违法和刑事犯罪的主体。例如，企业在工程合同结束之后，可能由于押款等原因拒不支付农民工工资，在这种情况下，国家监管部门可能会对企业进行行政处罚并责令其支付。但如果企业经政府有关部门责令支付仍不支付的，则可能会构成拒不支付劳动报酬罪，这种情况就需要合规人员负责解决。例如，在拖欠工资行为发生时或行政责令支付的决定下达时告知企业管理层相关行为所带来的行政和刑事风险，尽力阻止可能导致公司构成违法犯罪的行为。

  总之，虽然当前有许多企业成立了“法律合规部”,但其部门内部的法律和合规功能仍然相互独立。合规岗位的职能包括：(1)研究和分析出口管制、反商业贿赂、数据保护等领域的全球性法律法规，以及重点国家的合规管控要求；(2)依据各国法律法规及公司合规政策，参与推动公司的合规制度建设和落地；(3)参与公司各业务领域合规风险梳理工作，分析和制定风险应对策略；(4)规划和开展合规审计工作，参与公司重大合规事件的调查和应对；(5)与国际性顶级律所等外部咨询机构合作，共同推进公司合规体系/制度建设；(6)参与公司对外合规交流，推进合规品牌建设；(7)开展合规培训，推进公司全球员工合规意识的提升；等等。