为什么要专门创设"合规"一词?（上篇）

  (一)增加违法犯罪规定数量不足以规范企业行为

  随着企业危害行为对社会公共利益的负面影响日益显著，各国增设了许多企业违法犯罪的规定。随着市场经济的发展，每家企业都变成了一个小型社群，高管、员工等人员之间形成了新的人际联系。如同国家需要合理分配资源、管控社会各个组成部分的行为，企业也需要建立对其内部社会的管理规则，设置和分配各个员工在经营中的角色，界定他们的行为边界，这就是企业管理制度最直白的内涵。但是，传统的企业管理制度，主要指的是执行层面的管理，即企业决策层如何带领众多员工通过销售产品、提供服务等经营手段谋求富裕，所有的管理决策基本都以集体利益最大化为先。然而，随着现代商业市场的发展，企业数量增加、企业规模扩大，企业内部个体的违法犯罪行为非常具有隐藏性，而一些个体违法犯罪行为经过企业集体的辐射和扩张，则可能造成巨大的社会危害。

  政府逐渐认识到规范企业的行为是维护社会秩序稳定的重要环节。于是，各国增加了许多针对企业违法犯罪的规定，以罚款、罚金，禁止上市经营，吊销营业执照等方式惩罚违法犯罪企业，以督促企业不要为了小群体的盈利而损害社会大群体的利益。然而，即使经济法、刑法等主要法律规定了企业违法犯罪的处罚后果，企业不遵守法律的现象也难以避免。这在一定程度上说明，以传统处罚结果为导向的企业治理思维需要改进，仅通过增设违法犯罪规定，无法有效管控企业的危害行为。